Астана 11 марта 2008 года презентация

Астана Астана 11 марта 2008 года

План презентации Российский опыт стратегического планирования на отраслевом уровне Показатели результатов деятельности государственных органов и их особенности в различных сферах

Этапы стратегического планирования Стратегический анализ/аудит – анализ ситуации в отрасли с позиции субъекта стратегического планирования, который стремится выявить существующие во внешней среде процессы и тенденции с тем, чтобы: определить круг новых возможностей и потенциальных угроз развитию; проанализировать внутренние возможности и ограничения развития (например, с применением технологии SWOT анализа и т.п.) Собственно стратегическое планирование – формулирование Стратегии = определение целей и основных направлений устойчивого социально-экономического развития отрасли в динамичной конкурентной среде. Создание конкретизирующих образ будущего программ и проектов. Стратегическое управление – управление действиями государства, бизнеса и населения, направленными на достижение стратегических целей и реализацию проектов, включая: Бюджетирование и финансирование реализации Стратегии (БОР) мониторинг и внутренний контроль внешний аудит

Стратегическое планирование на отраслевом уровне: 2 подхода 2 типа планирования: индикативное планирование развития частного сектора (в таких сферах, как промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь и т.п., где практически завершена приватизация) директивное планирование развития бюджетного сектора, включающего государственные и муниципальные учреждения образования, здравоохранения, культуры, социальной защиты

Стратегия отрасли Современная ситуация в отрасли (экономика, финансы, социальные и экологические проблемы - по результатам стратегического аудита) Проектируемая ситуация: желаемое состояние отрасли Доступные ресурсы : по результатам SWOT анализа Глобальная ситуация: прогнозируемые угрозы и перспективные возможности Стратегия: Система мероприятий для достижения желаемого состояния отрасли в долгосрочной перспективе (10-15 лет) План мероприятий (3 года) и среднесрочный бюджет (3 года)

Стратегическое планирование в России Что сделано : Долгосрочная и Среднесрочная стратегия страны Отраслевые стратегии Федеральная система целей и задач: дерево целей Правительства Доклады министерств и ведомств: описание проблем, планы деятельности и показатели на 3 года. Конкурс на лучший доклад. Стратегический план на 3 года: Сводный доклад Правительства 3 - летний бюджет как основа Стратегического плана (на основе расходных обязательств) Что предстоит сделать : Закон о государственном стратегическом планировании Использование Докладов для оценки качества работы министерств и ведомств и обоснования бюджетных ассигнований Разработать и оценить стоимость стандартов бюджетных услуг

Доклады о результатах и основных направлениях деятельности Основной документ отраслевого планирования в России: Доклад о результатах и основных направлениях деятельности – отчёт о деятельности + бюджетная заявка Кто разрабатывает Доклады? Ежегодно представляются в рамках бюджетного процесса: когда? Разделы (с учётом ПП № 838): цели, задачи, прикладные задачи и показатели деятельности расходные обязательства (реестр), мониторинг бюджетной сферы и формирование доходов БЦП и непрограммная деятельность распределение расходов по целям, задачам и программам (прикладным задачам) результативность бюджетных расходов

Взаимосвязь целей, задач и программ в Докладах: дерево целей

Последовательность разработки дерева целей

Пример «дерева целей»: Минобрнауки в 2006-2008 гг. Стратегическая цель № 1 – повышение уровня и качества жизни населения Стратегическая цель № 2 – повышение уровня национальной безопасности Стратегическая цель № 3 – обеспечение высоких темпов устойчивого экономического роста Стратегическая цель № 4 – создание потенциала для будущего развития Цель 1 Минобрнауки: Обеспечение доступности качественного образования для всех слоев населения Задачи: Разработка и содействие реализации моделей системы образования на федеральном, региональном и муниципальном уровнях, способствующих достижению равенства доступа населения (...) Программа: «Школный автобус» Повышение статуса педагогических кадров путем совершенствования механизмов оплаты труда Создание общенациональной системы оценки качества образования Программы: «Стандарты качества образования», «Единый государственный экзамен» Совершенствование финансово-экономических механизмов Цель 2 Минобрнауки: Обеспечение потребностей экономики и социальной сферы в профессиональных кадрах Задачи: Разработка и реализация системы образовательных стандартов и вариативных программ Повышение конкурентоспособности российского образования на международном рынке Программа: «Болонская конвенция» Цель 3 Минобрнауки: : включение детей и молодежи в социально-экономическую, политическую и культурную жизнь общества

Сводный доклад Правительства РФ Стратегический план: Сводный доклад Правительства РФ – инструмент межведомственной и межбюджетной координации: короткий, но концептуальный Разделы сводного доклада: Результаты достижения целей в отчетный период Сценарные условия на плановый период Цели, задачи и показатели деятельности правительства в плановом периоде ( более 300 показателей) Действия по достижению целей/Управление рисками Региональные аспекты целей правительства РФ (с 2006 г.) Пятый раздел содержит: обоснование и региональный разрез показателей степени достижения целей Правительства РФ региональный разрез показателей ФЦП региональный разрез показателей ведомственных ЦП Приложения к разделу: Приложение 6 – количественно выраженные критические показатели социально-экономического положения субъекта РФ в отчетном, текущем и плановом периодах Приложение 7 – количественно выраженные показатели деятельности органов власти субъекта РФ в рамках решения межведомственных задач

Стратегическое планирование в 2007-8 годах От БОРа к стратегическому планированию деятельности госсектора экономики: роль Правительства, Минфина, Минэкономики, Счётной палаты Межведомственные задачи: Минтранс может снизить смертность на дорогах, только взаимодействуя с МВД, Минздравом, Министерством образования. Анализ рисков: если СБП предупредил о риске, предпринял меры по его минимизации, но задача не выполнена – это смягчающие обстоятельства. Конкурс министерств : СБП, получившие высокие оценки качества управления финансами, получат не только деньги, но и большую самостоятельность в управлении финансами Взаимодействие с регионами : в 2006 году Доклады федеральных СБП будут содержать региональную разбивку целей/задач/программ Федерация планирует мониторинг социально-экономической ситуации в регионах (в т.ч. по региональным и муниципальным полномочиям) Неопределённый статус национальных/региональных проектов

Стратегическое планирование на федеральном уровне: проект ФЗ проект ФЗ «О государственном стратегическом планировании социально-экономического развития Российской Федерации» определяет: организацию и основные принципы системы государственного стратегического планирования социально-экономического развития Российской Федерации (далее – государственное стратегическое планирование) порядок осуществления процедур государственного стратегического планирования определяет полномочия участников процесса государственного стратегического планирования Исполнительные органы государственной власти субъектов Российской Федерации принимают нормативные правовые акты, регулирующие правоотношения в области государственного стратегического планирования, в пределах своей компетенции в соответствии с настоящим Федеральным законом (ст. 4)

Стратегическое планирование на федеральном уровне: определения из ФЗ государственное стратегическое планирование – деятельность органов государственной власти и иных участников процесса государственного стратегического планирования по: прогнозированию социально-экономического развития программно-целевому планированию стратегическому контролю

Стратегическое планирование на федеральном уровне: определения из ФЗ (2) приоритет социально-экономической политики – предпочтительное с точки зрения эффективности направление и способ действий по достижению целей социально-экономического развития; цель социально-экономического развития – (плановое) состояние экономики, социальной сферы, обороны и безопасности, которое определяется участниками государственного стратегического планирования в качестве ориентира своей деятельности и характеризуется количественными и (или) качественными показателями; задача социально-экономического развития – ограниченный по времени комплекс взаимосвязанных мероприятий в рамках направления достижения цели социально-экономического развития; результат социально-экономического развития – фактическое (достигнутое) состояние экономики, социальной сферы, обороны и безопасности, которое характеризуется количественными и (или) качественными показателями;

Стратегическое планирование на федеральном уровне: полномочия Федерации установление общих принципов организации и функционирования системы государственного стратегического планирования; установление порядка осуществления процесса государственного стратегического планирования установление основ и порядка применения классификации целей социально-экономического развития Российской Федерации определение целей социально-экономического развития Российской Федерации и приоритетов социально-экономической политики, а также способов достижения целей установление основных требований к содержанию документов государственного стратегического планирования, порядка их разработки, рассмотрения и утверждения установление порядка координации деятельности федеральных органов государственной власти и органов государственной власти субъектов Российской Федерации в сфере государственного стратегического планирования разработка и рассмотрение проектов документов государственного стратегического планирования, утверждение документов государственного стратегического планирования, разрабатываемых на федеральном уровне методическое обеспечение и методологическое руководство разработки документов государственного стратегического планирования стратегический контроль социально-экономического развития Российской Федерации

Документы стратегического планирования

Функции системы государственного стратегического планирования определение внутренних и внешних условий и тенденций социально-экономического развития, а также выявление возможностей и ограничений социально-экономического развития определение целей социально-экономического развития Российской Федерации и приоритетов социально-экономической политики выбор путей и способов достижения целей, обеспечивающих наибольшую эффективность использования имеющихся ресурсов формирование комплексов мероприятий, обеспечивающих достижение целей социально-экономического развития в соответствующих сферах социально-экономического развития определение необходимых ресурсов для достижения целей и задач социально-экономического развития координация планируемых действий по достижению целей социально-экономического развития между федеральным и региональным уровнями государственной власти, бизнесом и обществом осуществление стратегического контроля научно-техническое, информационное и кадровое обеспечение государственного стратегического планирования социально-экономического развития.

Классификация целей социально-экономического развития повышение уровня и качества жизни населения обеспечение национальной безопасности обеспечение динамичного и устойчивого экономического развития обеспечение сбалансированного регионального развития повышение эффективности государственного управления Первые два уровня классификации целей социально-экономического развития РФ (группы и подгруппы) устанавливаются в статье 23 настоящего ФЗ Органы государственной власти субъектов РФ формируют третий и четвертый уровни классификации целей (разделы и подразделы)

Участники процесса стратегического планирования на федеральном уровне Участниками процесса государственного стратегического планирования на федеральном уровне являются: Президент Российской Федерации Совет безопасности Российской Федерации Счетная палата Российской Федерации Правительство Российской Федерации субъекты отраслевого планирования (министерства) организации, наделенные полномочиями в соответствии с настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами, указанными в частях 1 - 3 статьи 4 настоящего Федерального закона. А законодательные органы, бизнес, население?

Критерии и показатели эффективности/результативности расходов

Показатели результатов деятельности государственных органов Затратные показатели Показатели использования ресурсов Показатели процесса (производство бюджетных услуг): Производственные мощности Объём производства (выпуск) Соблюдение технологических стандартов Показатели непосредственных (прямых) результатов Показатели конечных (общественно значимых) результатов Показатели экономичности Показатели экономической эффективности Показатели социальной эффективности Показатели социально-экономической эффективности

Сбалансированная система показателей (BSC) Сбалансированная система показателей должна охватывать следующие направления: экономическая и отраслевая эффективность безопасность деятельности государственного органа для общества повышение качества услуг и удовлетворённости потребителей услуг государственного органа обеспечение доступности и возможности выбора услуг государственного органа для потребителей совершенствование технологий (бизнес процессов) совершенствование кадрового потенциала государственного органа

Мониторинг показателей результатов деятельности Для внедрения новых методов управления по результатам необходима организация мониторинга показателей результатов деятельности Особенность мониторинга показателей результатов деятельности в том, что по его результатам будут приниматься решения, связанные с управлением и распределением бюджетных средств

Организационные вопросы мониторинга Для организации мониторинга показателей результатов деятельности необходимо разработать: Систему показателей (индикаторов) Порядок их сбора (кто собирает данные, методы сбора данных – выборочные, сплошные, периодичность данных и т.д.), обработки и публикации Определить отчетные единицы от которых будет собираться информация (производители услуг или их потребители)

Разработка показателей результатов деятельности Показатели не должны быть элементом отчетности, который навязывается сверху: Наименования показателей разрабатываются ведомствами, предоставляющими бюджетные услуги, с привлечением к этой работе всех заинтересованных лиц Целевые значения показателей устанавливаются вышестоящими органами (независимыми организациями) Разработке новых показателей обязательно должно предшествовать изучение действующей статистики с тем, чтобы избежать дублирования Имеющиеся в статистике показатели необходимо встроить в систему мониторинга

Система показателей результатов деятельности В целях стратегического планирования следует выделять следующие основные группы показателей характеризующих: Расходы Непосредственные результаты деятельности (объем предоставленных услуг) Конечные результаты деятельности (эффект для внешних потребителей от государственных услуг), характеризуют, как правило, тактические задачи Качество непосредственных и конечных результатов (качество услуг) Степень достижения запланированных результатов Экономическая эффективность Общественно-экономическая эффективность

Показатели расходов Затраты основных фондов – износ Затраты труда Затраты материальных ресурсов Проблемы:

Показатели непосредственных результатов деятельности Эти показатели характеризуют количество (объем) оказанных услуг Услуги: Здравоохранение Образование Культура Социальная политика Правоохранительная деятельность ЖКХ

Показатели конечного результата деятельности Эти показатели характеризуют эффект для внешних пользователей Показатели конечного результата часто путают с показателями непосредственного результата (производства) Конечный результат это то, ради чего оказывается услуга Показатели результата могут отражать: Положительную сторону явления Отрицательную сторону явления В качестве примера «отрицательного» показателя можно привести – «ВЫБРОСЫ ВРЕДНЫХ ВЕЩЕСТВ В АТМОСФЕРУ» Показатели конечного результата в статистике встречаются реже, хотя также представлены.

Показатели качества непосредственных и конечных результатов деятельности Показателей качества непосредственных и конечных результатов деятельности (качества услуг) практически нет в действующей статистике. Примеры, которые удалось найти – «ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ГРАФИКА ПАССАЖИРСКИХ ПЕРЕВОЗОК» «ОТЧЕТ О КАЧЕСТВЕ ПОЧТОВОЙ СВЯЗИ» Это и понятно, ведь по определению услуги имеют нематериальный характер и потребляются одновременно с производством В связи с этим, как правило статистическими методами можно отследить соответствие стандартам не самой услуги, а условий ее предоставления Качество самих услуг можно оценить на основе опроса их потребителей, но надо учитывать, что ответы потребителей могут иметь субъективный характер. Поэтому опросы должны быть достаточно массовыми.

Степень достижения запланированных результатов Эта группа показателей, характеризует насколько удалось реализовать достигнутую цель По аналогии с плановой экономикой эту группу показателей можно назвать – показатели «степени выполнения плана» оказания услуг Эти показатели могут быть заданы в % или в абсолютных величинах. Они являются производными от показателей непосредственного и конечного результата

Экономическая и общественно-экономическая эффективность Расчетные показатели: Экономическая эффективность – характеризует финансовые затраты на единицу продукта Общественно-экономическая эффективность - характеризует финансовые затраты на единицу результата

Программа статистических работ Банк готовых документов

Порядок введения новых показателей Федеральная статистическая служба ежегодно пересматривает формуляры статистического наблюдения Если у ведомств, внедряющих управление по результатам, есть конкретные предложения по внесению в статистические формуляры новых индикаторов, то надо выходить с соответствующими предложениями в начале бюджетного цикла, т.к. для организации статистического наблюдения по новым программам необходимо время (печать форм, рассылка отчитывающимся единицам, корректировка программ электронной разработки данных)

Кто должен собирать информацию по показателям ? Возможны следующие варианты:

Преимущества и недостатки

Если Вы решили внедрять показатели результатов деятельности… Кто разрабатывает показатели (наименования и целевые значения)? Кто собирает данные? Кто анализирует собранные данные? Как результаты анализа используются при подготовке бюджета? Как результаты анализа используются в ходе исполнения бюджета и для контроля за исполнением бюджета? Если конечный результат не достигнут, это повод для санкций или для увеличения финансирования? Кто принимает решение о выборе между различными конечными результатами и различными способами достижения одного и того же конечного результата (критерии принятия бюджетных решений) ?