Как работать банку в рамках Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рын презентация

Как работать банку в рамках Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынков? Александр Мосягин, 01 марта 2012 года

СОДЕРЖАНИЕ Основные положения Закона об инсайде Основные обязанности кредитных организаций, подпадающих под сферу действия Закона (п.4 ст.4) Как определить инсайдерскую информацию? Кого включать в список инсайдеров? 4.1. Соотношение понятий «инсайдер» и «инсайдерская информация» 4.2. Ведение списка инсайдеров – в чем смысл? Основания для включения в список инсайдеров по п.5 ст.4 Закона Сравнение Закона 224-ФЗ с европейским законодательством об инсайде

1. Основные положения Закона об инсайде (1/2) Федеральный закон Российской Федерации от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынков» («Закон») разрабатывался на основе опыта противодействия инсайдерской торговле в США и государствах-членах ЕС; тем не менее, создает для участников рынка больше обязанностей, чем в большинстве западных стран (США, Великобритания, Германия): вводит новые для российского права понятия «инсайдерская информация» и «инсайдер», уточняет понятие «манипулирование рынком»; устанавливает запрет на неправомерное использование инсайдерской информации и совершение действий по манипулированию рынком; устанавливает целый комплекс мер организационного характера, обязательных к выполнению организациями-субъектами Закона (кроме государственных органов и органов местного самоуправления) предусматривает гражданскую, административную и уголовную ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации; помимо запретов Закон вводит дополнительные обязанности для субъектов Закона, направленные на осуществление контроля за использованием инсайдерской информации

Основные положения Закона об инсайде (2/2) Хронология вступления в силу: 3 основных этапа Сопутствующие изменения законодательства: ФЗ «О банках и банковской деятельности»: в части отзыва лицензии + раскрытии банковской тайны ФЗ «О рынке ценных бумаг»: в части отзыва лицензии + изменения терминологии ФЗ «Об инвестиционных фондах»: в части отзыва лицензии УК: в части введения нового состава уголовного правонарушения КоАП: в части введения новых составов административного правонарушения и уточнения имеющихся ранее («манипулирование рынком» вместо «манипулирование ценами»)

утвердить перечень инсайдерской информации и опубликовать его на сайте КО; утвердить перечень инсайдерской информации и опубликовать его на сайте КО; назначить инсайд-контролера либо создать структурное подразделение, в обязанности которого входит контроль за соблюдением требований Закона (подотчетно Совету Директоров КО) разработать и утвердить правила о доступе к инсайдерской информации, охране её конфиденциальности и контроле за соблюдением Закона, довести до сведения сотрудников определить подразделение/должностное лицо, отвечающее за ведение и передачу списка инсайдеров, а также за уведомление лиц, включенных в/ исключенных из списка инсайдеров; разработать и утвердить процедуру мониторинга и репортирования сделок, совершаемых КО как инсайдером с финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товарами, которых касается инсайдерская информация третьих лиц, к которой КО имеет доступ

3. Как определить инсайдерскую информацию?

4. Кого включать в список инсайдеров?

4.1. Соотношение понятий «инсайдер» и «инсайдерская информация»

4.2. Ведение списка инсайдеров – в чем смысл?

5. Основания для включения в список инсайдеров по п.5 ст.4 Закона

6. Сравнение 224-ФЗ с европейским законодательством об инсайде